新股发行中心

道明自管投资往往有办法获得其他主要经纪公司提供的新发行股份。许多情况下，我们能够借助通融方式对我们并未主动销售的发行股份下达确定“意向书”。请联系道明自管投资并提供相关详情，包括发行股份名称、主承销商、每股发行价、您承诺买入的股份数量以及您的账户信息，我们将尝试执行您的“意向书”。但是，有时可能会出现发行的股份数量不足以满足所有“意向书”需求的情况。在下达“意向书”时，您必须心甘情愿地接受部分成交或无法成交的情况。

购买新发行股份的基本资格要求如下：

您必须满足这项要求：下达“意向书”时，您的账户中必须有充足的现金、股票或保证金可供使用。如果使用的是注册账户（即退休储蓄计划[RSP]、退休收入基金[RIF]、注册教育储蓄计划[RESP]），则账户内必须存有现金或近似现金资产（例如货币市场互惠基金）。

若您达不到该要求：您可以选择在下达新发行股份“意向书”之前出售证券或进行存款或供款。您可以通过联系道明自管投资完成此操作。

我们会按比例或百分比原则进行配股。在某些需求极高的情况下，我们可能会引入封顶机制，也就是限制每笔交易委托最多可购买的股份数量。

新股发行中心旨在为符合资格的客户提供一种参与新发行股份购买的可能途径。我们的目标是能够让客户的整个“意向书”成交，但如果可供分配的股份不足，我们可能会按照百分比原则进行配股，以便分配给尽可能多的客户。下达“意向书”时，您必须自愿接受全部成交、部分成交或可能出现的无法成交情况。

道明自管投资为您提供两种下达新发行股份“意向书”的途径。您可以使用网上经纪服务中的新股发行中心，或通过电话1-800-465-5463(东部时间周一至周五，上午7点至下午6点)联系我们。无论您的“意向书”是在网上还是通过电话下达，都享有相同的成交优先级。

是的。一般新发行股票的最低购买数量为“一手”，亦即100股。对于固定收入新发行股份，最低要求是购买$5,000面值的股份。如果特定发行股份的最低购买数量要求更高（或更低），新股发行中心将在发行条款中说明。

必须在结算日之前全额支付购买新发行股份的费用。这是发行机构和主承销商为证券购买者规定的交割和支付这些证券购买费用的日期。新发行股份的大致结算日会在推广期公布，并连同最终招股章程一并最终确定（在适用情况下）。

通常仅在发行条款获得最终确定并且加拿大证券监管机构已批准最终招股章程之后，新发行股份成交才会成为客户账户内的“已签约”证券。这发生在结算日前大约一周。

新股发行结束并完成配股后，您可以通过在新股发行中心内选择“意向书列表”来查看已确认交易委托。您的“意向书”将按以下标题列出：“申请”表示您申请购买的新发行股份数量，“已分配”表示您的交易委托中已成交的数量。“状态”表示您的交易委托所处阶段，即未执行、待执行、成交、遭拒或已取消。尽管道明自管投资会尝试满足客户对新发行股份的需求，但有时可能会出现发行的股份数量不足以满足所有“意向书”需求的情况。在下达“意向书”时，您必须自愿接受全部成交、部分成交或无法成交的情况。

所有“意向书”均被视为确定意向书；不过，您或许可以通过拨打以下电话号码来更改或取消您的“意向书”：1-800-667-6299(东部时间周一至周五，上午7点至下午6点)。您可以通过在新股发行中心内选择“当前发行”来查看新发行股份的“状态”和供应量。如果状态为“未执行”，您可以通过电话向您的代表提出更改或取消“意向书”的请求。如果状态为“成交”，则无法更改或取消您的交易委托。

在帮助中心查看我们的常见问题，或请致电免费电话 1-800-667-6299联系我们。东部时间周一至周五上午7点至下午6点，我们随时为您效劳。